Controls

Controls: Der strukturierte Ansatz für nachweisbare Compliance

Controls bilden das strategische Fundament jeder effektiven Compliance-Strategie. Anders als bei traditionellen GRC-Tools, die sich auf das reine Hochladen von Policy-Dokumenten beschränken, implementiert Kopexa einen systematischen Control-basierten Ansatz, der messbare Sicherheitsziele mit konkreten Umsetzungsmaßnahmen verknüpft.

Was sind Controls?

Ein Control definiert ein spezifisches Sicherheits- oder Compliance-Ziel, das erreicht werden soll. Controls beschreiben nicht das "Wie", sondern das "Was" - sie geben vor, welcher Sicherheitsstandard erfüllt werden muss, ohne die konkrete Implementierung zu diktieren.

Beispiele für Controls:

• "Zugriffsrechte werden regelmäßig überprüft"
• "Alle Systeme werden gegen Schadsoftware geschützt"
• "Sensible Daten werden verschlüsselt übertragen"
• "Backup-Verfahren werden monatlich getestet"

Controls vs. traditionelle Policy-Uploads

Framework-Integration: Ein Control, mehrere Standards

Ein Control in Kopexa kann mehrere Compliance-Frameworks gleichzeitig abdecken.

Beispiel-Control: „Regelmäßige Überprüfung von Zugangsrechten“

• ISO 27001: A.9.2.5
• SOC 2: CC6.2
• NIST CSF: PR.AC-4
• TISAX: 3.1.1

Die Control-Hierarchie in Kopexa

1. Control (Zielvorgabe)

• Definition: Was soll erreicht werden?
• Beispiel: "Alle Benutzerkonten müssen eindeutig identifizierbar sein"

2. Implementation (Umsetzungsmaßnahme)

• Definition: Wie wird das Control umgesetzt?
• Beispiel: "Active Directory-basierte Benutzerauthentifizierung mit eindeutigen Benutzernamen"

3. Evidence (Nachweis)

• Definition: Womit wird die Umsetzung belegt?
• Beispiel: "Screenshot der AD-Benutzerverwaltung + Audit-Log der letzten Zugangsüberprüfung"

Audit-Perspektive

Auditor:innen bewerten nicht nur Dokumente, sondern die Gesamtheit von Control → Implementation → Evidence.

Best Practices für Control-Management

1. Granularität optimieren

Zu granular: "Passwörter müssen mindestens 8 Zeichen haben" Optimal: "Authentifizierung erfolgt nach bewährten Sicherheitsstandards"

2. Implementation-Flexibilität gewährleisten

Controls sollten verschiedene Implementierungsansätze zulassen:

Control: "Sensible Daten werden gegen unbefugten Zugriff geschützt". Mögliche Implementations:

• Encryption-at-Rest via BitLocker
• Database-Level-Encryption
• Application-Level-Tokenisierung
• Hardware Security Modules (HSM)

3. Evidence-Anforderungen definieren

Jeder Control sollte klare Kriterien für ausreichende Evidenz haben:

• Dokumentarische Evidenz: Policies, Prozessbeschreibungen
• Technische Evidenz: Screenshots, Konfigurationsdateien, Logs
• Testimoniale Evidenz: Interviews, Bestätigungen

Integration in Ihr bestehendes GRC-Ecosystem

Controls in Kopexa sind darauf ausgelegt, nahtlos in bestehende Compliance-Landschaften zu integrieren:

API-basierte Integration

// Beispiel: Control-Status via API abrufen
const controlStatus = await kopexa.controls({
    where: {
        id: "AC-001",
        framework: "ISO27001"
    }
});

console.log(`Control ${controlStatus.name}: ${controlStatus.status}`);

Reporting und Dashboards

• Executive Dashboards: High-level Control-Compliance auf einen Blick
• Operational Views: Detaillierte Implementation-Status für Teams
• Audit Reports: Automatisch generierte Compliance-Nachweise

Warum der Control-basierte Ansatz überlegen ist

Traditionelle Policy-Uploads: Die Limitierungen

• Statischer Content: Keine Verknüpfung zu aktuellen Implementierungen
• Audit-Ineffizienz: Manuelle Prüfung jedes Dokuments erforderlich
• Redundanzen: Gleiche Inhalte in verschiedenen Framework-Dokumenten
• Versionsprobleme: Inkonsistente Policy-Versionen across Frameworks

Kopexa's Control-Ansatz: Die Vorteile

• Dynamic Mapping: Ein Control bedient multiple Frameworks
• Implementation-Tracking: Direkte Verknüpfung zu Umsetzungsmaßnahmen
• Automated Evidence: Continuous Compliance-Monitoring
• Audit-Readiness: Jederzeit prüfbare Compliance-Status